高管人事變動(dòng)過(guò)半

今年以來(lái)，信托公司高管變動(dòng)較為頻繁。據(jù)銀保監(jiān)系統(tǒng)發(fā)布的金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格批復(fù)，截至7月20日，有16家信托公司“換帥”(含董事長(zhǎng)、總裁和總經(jīng)理)，超過(guò)去年同期。

今年6月，昆侖信托、渤海信托、東莞信托迎來(lái)新董事長(zhǎng)。監(jiān)管部門(mén)分別核準(zhǔn)王增業(yè)昆侖信托董事長(zhǎng)，廖玉林東莞信托董事長(zhǎng)，卓逸群渤海信托董事、董事長(zhǎng)的任職資格。而此前的5月、4月、2月、1月，分別有2家、6家、4家、1家信托公司“一把手”履新獲批。

具體來(lái)看，包括華融信托總經(jīng)理李丹、吉林信托董事長(zhǎng)張洪東、外貿(mào)信托董事長(zhǎng)李強(qiáng)、中海信托董事長(zhǎng)湯全榮、光大信托董事長(zhǎng)馮翔、雪松信托總裁李楠、山東信托總經(jīng)理方灝、粵財(cái)信托總經(jīng)理駱傳朋、金谷信托董事長(zhǎng)李洪江、民生信托總裁林德瓊、英大信托總經(jīng)理俞華軍、外貿(mào)信托總經(jīng)理劉劍、北方信托總經(jīng)理黃河等。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，銀保監(jiān)系統(tǒng)發(fā)布高管任職資格批復(fù)已超百?gòu)垼?8家信托公司中，高管人事變動(dòng)過(guò)半。其中，僅二季度就有58位信托公司高管任職資格獲批。除“一把手”外，還涉及副總裁、董事會(huì)秘書(shū)、總經(jīng)理助理、董事、風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官等多個(gè)職務(wù)。其中，風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)及首席風(fēng)險(xiǎn)官履新較為頻繁。僅二季度以來(lái)，已有7位風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官上任。包括金谷信托首席風(fēng)險(xiǎn)官胡嘉，天津信托風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)孟思遠(yuǎn)，中糧信托副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官徐謙等。

根據(jù)監(jiān)管批復(fù)，信托公司應(yīng)要求核準(zhǔn)任職資格人員嚴(yán)格遵守有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，并按要求及時(shí)報(bào)告履職情況。同時(shí)，持續(xù)學(xué)習(xí)和掌握經(jīng)濟(jì)金融相關(guān)法律法規(guī)，熟悉任職崗位職責(zé)，忠實(shí)勤勉履職。

內(nèi)控合規(guī)管理從嚴(yán)

在分析人士看來(lái)，信托業(yè)轉(zhuǎn)型加速，是今年以來(lái)信托公司高管變動(dòng)加劇主要原因之一。嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢(shì)下，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，成為越來(lái)越多信托公司的訴求。經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的調(diào)整、產(chǎn)品創(chuàng)新、業(yè)務(wù)合規(guī)等方面人才需求增加，在一定程度上加劇了高管的變動(dòng)。

百瑞信托研報(bào)顯示，受融資類(lèi)業(yè)務(wù)持續(xù)壓降影響，2020年，信托業(yè)務(wù)人員有所下滑，導(dǎo)致信托行業(yè)從業(yè)人員總量趨緩，且信托公司間分化加大;但從信托從業(yè)人才結(jié)構(gòu)來(lái)看，正在逐步向?qū)I(yè)化趨勢(shì)發(fā)展，高學(xué)歷人員占比持續(xù)提升，體現(xiàn)信托行業(yè)的創(chuàng)新性。與此同時(shí)，在2019年信托公司在經(jīng)營(yíng)層面的組織框架大幅調(diào)整后，2020年年報(bào)顯示，信托公司依然在積極推進(jìn)組織架構(gòu)調(diào)整，以提升內(nèi)部管理水平。

“從對(duì)比數(shù)據(jù)看，2020年有44家信托公司對(duì)組織架構(gòu)進(jìn)行了調(diào)整。其中多數(shù)公司是在董事會(huì)之下做出調(diào)整，增加了有關(guān)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)和關(guān)聯(lián)交易控制相關(guān)的委員會(huì)。還有一部分公司是在經(jīng)營(yíng)層面做出調(diào)整，增加了部分專(zhuān)業(yè)化業(yè)務(wù)部門(mén)和事業(yè)部，進(jìn)一步完善了前中后臺(tái)職能部門(mén)體系。”百瑞信托研報(bào)指出。

6月30日，中國(guó)信托業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《中國(guó)信托業(yè)內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)倡議書(shū)》，其中提出，要壓實(shí)公司治理主體責(zé)任，持續(xù)完善“三會(huì)一層”履職規(guī)范，依法規(guī)范大股東行為，加強(qiáng)股東穿透管理、關(guān)聯(lián)交易管理和內(nèi)部交易管理，督促董、監(jiān)、高專(zhuān)業(yè)、高效、勤勉履職，防范“大股東操縱”，防止“內(nèi)部人控制”;要配備充足的、具備履行職責(zé)所需知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)的內(nèi)控合規(guī)管理人員，落實(shí)內(nèi)控合規(guī)專(zhuān)人專(zhuān)崗等。

“未來(lái)，信托行業(yè)應(yīng)持續(xù)探索構(gòu)建與業(yè)務(wù)發(fā)展相匹配的風(fēng)控合規(guī)體系，持續(xù)提升風(fēng)險(xiǎn)管控能力。”在中國(guó)信托業(yè)協(xié)會(huì)特約研究員陳進(jìn)看來(lái)，信托行業(yè)切實(shí)提升盡責(zé)履職能力，提升合規(guī)意識(shí)和風(fēng)控能力，是信托文化建設(shè)的基本要求，也是貫徹資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)“賣(mài)者盡責(zé)、買(mǎi)者自負(fù)”理念的前提條件。行穩(wěn)才能致遠(yuǎn)，未來(lái)信托行業(yè)應(yīng)始終堅(jiān)守風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)底線(xiàn)，為行業(yè)的平穩(wěn)轉(zhuǎn)型提供堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。