近一段時(shí)間，中信證券可謂是流年不利。6月8日，廣東證監(jiān)局披露對(duì)中信證券華南股份有限公司采取出具警示函措施的決定。中信證券5月份還因?yàn)橹袠?biāo)承銷費(fèi)率遠(yuǎn)低于市場(chǎng)正常水平，而受到中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)的警告。

此外，中信證券更是曝出有員工偽造公章并進(jìn)行非法集資的事情。

據(jù)華夏時(shí)報(bào)報(bào)道，自去年年底至今年四五月份，中信證券濰坊鳶飛路營(yíng)業(yè)廳業(yè)務(wù)員張某以“參加中信證券低價(jià)定增產(chǎn)品”為名向近70名客戶募資六七千萬(wàn)元。“新發(fā)一期定增，額度1個(gè)億，一個(gè)月4個(gè)點(diǎn)收益，3個(gè)月一個(gè)周期，10萬(wàn)一個(gè)月就是4000元收益……二級(jí)市場(chǎng)股票比如23元，定增15.38元。”4月15日，張某將這條短信編輯給了客戶張偉(化名)，他告訴張偉，此次定增是中信證券參與重組中信建設(shè)的預(yù)期計(jì)劃，所以需要募集資金。張偉沒(méi)有跟張某簽訂任何合同，就將錢直接打到了張某的個(gè)人賬戶。張某與陳女士則簽有一份股權(quán)代持協(xié)議，協(xié)議約定張某作為乙方代持陳女士持有的37700股，每股價(jià)格13.23元，委托期限自2020年4月24日至2020年7月14日。這份合同最后還蓋有一枚印有“中信證券(山東)有限責(zé)任公司濰坊鳶飛路證券營(yíng)業(yè)部”的公章。

張某非法向客戶集資的問(wèn)題最終引爆源于營(yíng)業(yè)部5月30日向其客戶群發(fā)的一封離職短信。“尊敬的投資者您好，您原客戶經(jīng)理張某擬離職。”這條短信引發(fā)了張某客戶的恐慌。有些人擔(dān)心是否是因?yàn)閺埬吵霈F(xiàn)問(wèn)題被辭職，有些人則擔(dān)心張某離職后產(chǎn)品的后續(xù)兌付問(wèn)題。中信證券鳶飛路營(yíng)業(yè)廳工作人員表示。“有些客戶帶著合同過(guò)來(lái)營(yíng)業(yè)部，才被告知是假章假合同。”營(yíng)業(yè)部對(duì)公章沒(méi)有管轄權(quán)，公章都在山東總部，“公章和合同都是假的，偽造公章這個(gè)事我們也向警方報(bào)案了”。

有實(shí)時(shí)成交情況表顯示，張某早在2014年就曾以這個(gè)私刻的公章吸收客戶資金，時(shí)間長(zhǎng)達(dá)六年時(shí)間。“假章蓋了六年，中信證券的監(jiān)管在哪里?張某是中信證券的員工，而且有些合同就是在鳶飛路營(yíng)業(yè)部簽的，中信證券就眼睜睜的看著張某拿著假章蓋合同嗎?”一位韓姓投資者認(rèn)為，中信證券對(duì)于員工疏于監(jiān)管，內(nèi)部監(jiān)管存在嚴(yán)重漏洞，應(yīng)對(duì)此負(fù)責(zé)，理應(yīng)為客戶的損失承擔(dān)責(zé)任。

中信證券股份有限公司成立于1995年10月，2003年在上海證券交易所掛牌上市交易，2011年在香港聯(lián)合交易所掛牌上市交易，是中國(guó)第一家A+H股上市的證券公司。中信證券第一大股東為中國(guó)中信有限公司，持股比例15.47%。中信證券業(yè)務(wù)范圍涵蓋證券、基金、期貨、直接投資、產(chǎn)業(yè)基金和大宗商品等多個(gè)領(lǐng)域。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)3月27日表示，境內(nèi)資本市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展，部分證券公司逐步出現(xiàn)集團(tuán)化經(jīng)營(yíng)發(fā)展態(tài)勢(shì)。證監(jiān)會(huì)將逐步允許參與試點(diǎn)機(jī)構(gòu)試行更為靈活的風(fēng)控指標(biāo)體系。證監(jiān)會(huì)決定將中金公司、招商證券、中信證券、華泰證券、中信建投、國(guó)泰君安6家證券公司納入首批并表監(jiān)管試點(diǎn)范圍。

但在此之后，中信證券接連曝出內(nèi)部控制和監(jiān)管方面的問(wèn)題。4月1日，中信證券上海分公司員工，因“飛單"，即向客戶推薦銷售非中信發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品，被出具監(jiān)管警示函。上海證監(jiān)局通告稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)中信證券股份有限公司上海分公司員工楊慧媚向客戶推薦非中信證券股份有限公司發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品，且參與了部分產(chǎn)品的銷售過(guò)程。上海證監(jiān)局決定對(duì)楊慧媚采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

4月17日，北京證監(jiān)局公布了對(duì)中信證券北京紫竹院路營(yíng)業(yè)部的行政監(jiān)管措施決定書(shū)。經(jīng)調(diào)查，中信證券北京紫竹院路證券營(yíng)業(yè)部存在三項(xiàng)內(nèi)控管理不善的違規(guī)行為。北京證監(jiān)局決定，責(zé)令營(yíng)業(yè)部限期改正。

中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)5月15日發(fā)布公告稱，中信證券、興業(yè)銀行在部分非金融企業(yè)債務(wù)融資工具項(xiàng)目招標(biāo)過(guò)程中，中標(biāo)承銷費(fèi)率遠(yuǎn)低于市場(chǎng)正常水平，預(yù)計(jì)承銷費(fèi)收入明顯低于兩家機(jī)構(gòu)核算的業(yè)務(wù)開(kāi)展平均成本。經(jīng)自律處分會(huì)議審議，其不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，違反了《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)市場(chǎng)正常秩序造成不良影響。

6月8日，廣東證監(jiān)局披露對(duì)中信證券華南股份有限公司采取出具警示函措施的決定。中信證券華南在擔(dān)任“13莒鴻潤(rùn)”債承銷商過(guò)程中，存在盡職調(diào)查工作不充分問(wèn)題，反映出公司在中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中內(nèi)部控制不完善。廣東證監(jiān)局決定對(duì)中信證券華南采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。(記者 徐自立 馬先震)