申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司
關于深圳市必易微電子股份有限公司
(相關資料圖)
首次公開發行部分限售股上市流通的核查意見
申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司（以下簡稱“申萬宏源承銷保薦”、
“保薦人”）作為深圳市必易微電子股份有限公司（以下簡稱“必易微”或“公
司”）首次公開發行并在科創板上市的持續督導保薦人，根據《證券發行上市保
薦業務管理辦法（2023 年修訂）》
《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》
《上海
證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指
引第 1 號——規范運作》等有關規定，對必易微首次公開發行部分限售股上市流
通的事項進行了審慎核查，相關核查情況如下：
一、本次上市流通的限售股類型
根據中國證券監督管理委員會《關于同意深圳市必易微電子股份有限公司首
次公開發行股票注冊的批復》
（證監許可〔2022〕819 號），同意公司首次公開發
行股票的注冊申請。并經上海證券交易所同意，公司首次向社會公眾公開發行人
民幣普通股（A 股）股票 1,726.2300 萬股，并于 2022 年 5 月 26 日在上海證券交
易所科創板掛牌上市。公司首次公開發行 A 股前總股本為 5,178.6639 萬股，首
次公開發行 A 股后總股本為 6,904.8939 萬股，其中有限售條件流通股 5,440.2266
萬股，占公司發行后總股本的 78.79%，無限售條件流通股 1,464.6673 萬股，占
本公司發行后總股本的 21.21%。
本次上市流通的限售股為公司首次公開發行部分限售股，限售股股東數量為
基金合伙企業（有限合伙）
（以下簡稱“小米長江”）取得公司股份之日（2020 年
現限售期即將屆滿，上述限售股將于 2023 年 6 月 26 日起上市流通（因 2023 年
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數量變化情況
本次上市流通的限售股為公司首次公開發行部分限售股，自公司首次公開發
行股票限售股形成后至今，公司未發生因利潤分配、公積金轉增等導致股本數量
變化的情況。
三、本次上市流通的限售股的有關承諾
根據《深圳市必易微電子股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市招
股說明書》《深圳市必易微電子股份有限公司首次公開發行股票科創板上市公告
書》等文件，本次申請解除股份限售的股東關于其持有的限售股上市流通作出的
有關的承諾如下：
小米長江承諾：
業直接或間接（如涉及）持有的公司首次公開發行上市前已發行的股份，也不由
公司回購該部分股份。
的規定。
行承諾而獲得收入的，所得收入歸公司所有；如果因本企業未履行承諾事項給公
司或者其他投資者造成損失的，本企業將向公司或者其他投資者依法承擔賠償責
任。
截至本公告披露日，本次申請上市流通的限售股股東嚴格履行了相應的承諾
事項，不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。
四、本次上市流通的限售股情況
（一）本次上市流通的限售股總數為 2,250,000 股，占公司股本總數的 3.26%，
限售期為自小米長江取得公司股份之日（2020 年 6 月 23 日）起 36 個月。本次
上市流通的限售股為公司首次公開發行部分限售股。
（二）本次限售股上市流通日期為 2023 年 6 月 26 日（因 2023 年 6 月 23 日
為非交易日，故順延至下一交易日）。
（三）限售股上市流通明細清單
持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流通 剩余限售股
序號 股東名稱
數量（股） 總股本比例（%） 數量（股） 數量（股）
合計 2,250,000 3.26 2,250,000 0
注 1：持有限售股占公司總股本比例，以四舍五入的方式保留兩位小數。
（四）限售股上市流通情況表：
序號 限售股類型 本次上市流通數量（股）
合計 2,250,000
五、保薦人的核查意見
經核查，保薦人認為，截至本核查意見出具日，必易微首次公開發行限售股
股東均嚴格履行了相應的股份鎖定承諾；本次限售股份上市流通數量及上市流通
時間等相關事項符合《證券發行上市保薦業務管理辦法（2023 年修訂）》《科創
板上市公司持續監管辦法（試行）》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上
海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等相關規定。
必易微對本次限售股份上市流通的信息披露真實、準確、完整。
綜上，保薦人對必易微首次公開發行部分限售股上市流通事項無異議。
（本頁無正文，為《申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司關于深圳市必易微
電子股份有限公司首次公開發行部分限售股上市流通的核查意見》之簽字蓋章頁）
保薦代表人：
任 成 李 青
申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司
年 月 日
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