本文來源：時代財經 作者：盧泳志

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時隔兩個月，“券茅”東方財富（300059.SZ）旗下東方財富證券，因交易軟件宕機被深交所出具警示函。

5月29日，深交所官網顯示，2023年3月21日，東方財富證券技術系統發生故障，導致部分客戶登錄交易系統緩慢，引發市場高度關注。經查，該司于3月18日進行數據查詢接口升級，因升級前論證測試不充分，未發現接口存在性能問題，導致交易及相關系統的安全穩定運行受到影響，且網絡安全事件發生后未及時向本所報告，違反了相關規定，現對該司采取書面警示的自律監管措施。

深交所指出，東方財富證券應針對違規問題采取有效措施進行整改，強化交易及相關系統管理，加強變更及運維管理，完善應急處置機制，保障交易及相關系統安全穩定運行。

今年3月21日，東方財富證券交易軟件出現長時間用戶登錄異常、持倉顯示異常、無法交易等情況，APP與PC端均無法登錄，“東財崩了”一度登上微博熱搜。

當天，東方財富證券公告稱：今日我司證券交易系統部分客戶登錄出現異常，盤中已恢復正常。對此我們深表歉意。若您有任何疑問，請與營業網點或95357聯系，我們將全力為您服務。

時代財經注意到，此前的3月31日，因為網絡安全事件未及時報告等問題，西藏證監局曾對東方財富證券采取責令改正的監督管理措施，并責令其對此次事件相關責任人員進行內部責任追究，并妥善處置此次事件引發的投資者訴求。

IPG中國區首席經濟學家柏文喜向時代財經表示，時隔兩個月，東方財富證券再收警示函，意味著交易所監管措施的嚴謹到位，以及對于防范此類問題再次發生的嚴明態度。

“這意味著東方財富證券的違規行為或漏報事件已經被深交所認定，并采取了更為嚴厲的自律監管措施。”另一位業內人士告訴時代財經。

一天之內兩次宕機

3月21日早間，有網友爆料，東方財富交易軟件“崩了”，無法正常登錄交易。上午10點半左右，有部分網友表示已經恢復正常。但下午開盤后，有網友發現，該交易軟件再次宕機。

當天，有網友表示，直接崩潰，導致損失接近2萬元；還有網友在社交網站上表示：“一起組團換個券商吧，累了......”甚至社交平臺上出現不少券商在積極“拉客”，“收留東財失意小伙”。

根據證監會發布的《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》，當集中競價交易系統以外的實時交易系統出現嚴重異常，且故障持續時間30分鐘以上的屬于重大事件；若故障持續時間10分鐘以上的屬于較大事件。

對此，東方財富在深交所互動易平臺上表示，對此次登錄異常給用戶造成的困擾，深表歉意。公司將以此為鑒，正視問題，深刻總結反思，認真吸取教訓，扎扎實實提升服務能力，努力為用戶提供更穩定、更便捷、更優質的服務。

3月24日，證監會在對東方財富證券申請上市證券做市交易業務資格反饋意見中，要求說明此次信息安全事件的發生原因、影響以及整改情況，并進一步說明公司是否符合“最近1年信息系統未發生重大及以上級別信息安全事件”條件。

一周后，東方財富證券收到來自監管的“罰單”。3月31日晚間，西藏證監局發布關于對東方財富證券采取責令改正措施的決定。決定指出，經查，東方財富證券在2023年3月21日的網絡安全事件中，存在信息系統升級論證測試不充分、未及時報告網絡安全事件的問題。

西藏證監局還要求，東方財富證券應進一步加強信息系統建設的統籌規劃，充分了解系統架構及內部運行機制，強化研發、測試、上線、升級變更及運維管理，完善應急預警、處置、報告機制，確保信息系統安全平穩運行。東方財富證券應于3個月內完成上述整改工作并向西藏證監局報送整改報告。

當晚，東方財富公告表示，公司和東方財富證券高度重視前述問題，將嚴格按照西藏證監局的相關要求，深入開展整改，嚴肅內部問責，進一步加強研發測試、上線、升級變更及運維管理，進一步完善應急預警、處置、報告機制，確保信息系統安全平穩運行，并在規定期限內及時向監管部門提交相關報告。

4月10日，在東方財富舉行的2022年度業績說明會上，董事長其實回應宕機事件時表示，公司認真吸取教訓，全面排查，切實整改，防止類似情況再次發生，同時不斷提升服務水平，為用戶提供更優質的服務。

券商交易系統故障并不罕見

事實上，這并非東方財富交易軟件首次出現問題。2022年11月9日，有投資者反映東方財富、同花順APP等炒股軟件發生“崩了”“顯示的行情不對”等情況，該話題當時也沖上熱搜。

除了東方財富，類似的系統故障問題在行業內也并不罕見。2022年，招商證券、國元證券、首創證券均曾因系統故障而遭遇監管不同程度的行政監管措施。

對于券商交易系統宕機事件頻發，河南澤槿律師事務所主任付建認為，股市行情出現轉換，如果交易系統發生故障，無法正常操作，對于造成的損失是不可估量的。交易系統的開發和運營應當保證用戶的正常使用，并且制定相關的應急處理方案，在面臨突發情況時，可以最大限度的保障用戶的財產利益。

宕機事件雖然頻頻發生，但“一天兩崩”的情況卻并不多。該事件發生后，曾一度引發市場對東方財富應該承擔何種責任的激烈討論。有投資者要求索賠，但如何計算損失以及如何認定因果關系卻無據可依。

上述業內人士指出，根據行業慣例，個人投資者在選擇經紀公司時會優先考慮安全可靠的交易平臺和資金托管方案。因此，如果交易軟件故障導致投資者產生損失，東方財富證券理應為此承擔責任。至于能否得到賠償，需要具體情況具體分析，可能需要法律途徑進行維權。

柏文喜同樣表示，東方財富交易軟件故障造成的損失如何承擔，以及是否會給與賠償的問題，一方面要依據現有法律規定來判定損失是否與交易軟件故障存在直接的因果關系，另一方面還需要看該交易軟件的用戶合同中對此類問題的責任是如何約定的。

今年5月，中國證券業協會發布《2022年度投資者服務與保護報告》，在技術類投訴方面，展示了多起因券商交易系統問題導致糾紛的案例，其中包括投資者成功獲得賠償的情況。

事實上，東方財富非常重視用戶資源和用戶黏性，曾在財報中指出，其為中國領先的互聯網財富管理綜合運營商，“為海量用戶提供基于互聯網的財經資訊、數據、交易等服務”，以及“擁有海量用戶資源是本公司核心的競爭優勢，為公司持續健康發展奠定了堅實基礎”。

“如果東方財富證券因為故障影響了客戶的交易心理，很可能造成用戶流失，損失競爭優勢和市場份額。此外，這也可能帶給其他經紀公司更多的機會來爭奪市場。”上述業內人士向時代財經表示。

年報顯示，2022年，東方財富實現營收124.86億元，同比下降4.65%，實現歸母凈利潤85.09億元，同比下降0.51%。報告期內，東方財富股基交易額19.24萬億元，市場份額進一步提升至3.88%，證券業務相關收入同比略有增長。

東方財富在年報中提及公司可能面臨的行業風險，其中就有互聯網信息傳輸及交易系統安全運行風險。東方財富表示，公司商業模式的持續運作和盈利模式的有效實施，有賴于公司互聯網信息傳輸及交易系統的安全運行。如果出現互聯網系統安全運行問題，可能造成公司網站、APP產品不能正常訪問，部分用戶不能正常使用等后果，進而降低用戶體驗和滿意度，甚至給公司品牌形象帶來不利影響。