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近日，海南證監(jiān)局披露關(guān)于對(duì)渤海銀行股份有限公司海口分行采取責(zé)令改正措施的決定。
經(jīng)查，渤海銀行股份有限公司海口分行在開展基金銷售業(yè)務(wù)中，存在以下違規(guī)行為：
一、基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格，違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《監(jiān)督管理辦法》)第八條第四項(xiàng)的規(guī)定。
二、部分基金銷售人員未取得基金從業(yè)資格，違反了《監(jiān)督管理辦法》第三十條第二款的規(guī)定。
三、個(gè)別基金宣傳材料登載基金過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，未以顯著方式特別聲明基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，違反了《公開募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕59號(hào))第六條的規(guī)定。
根據(jù)《監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對(duì)渤海銀行股份有限公司?？诜中胁扇∝?zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
