9年來至少40家企業(yè)被世界銀行列入黑名單
企業(yè)走出去如何預(yù)防刑事法律風(fēng)險
□ 本報記者 陳磊
中國走出去的企業(yè)，目前至少有40家企業(yè)和4名個人被世界銀行列入過黑名單，他們在一定期限內(nèi)被禁止參與世界銀行的工程項目投標(biāo)。
這是北京師范大學(xué)中國企業(yè)家犯罪預(yù)防研究中心相關(guān)課題組根據(jù)公開資料統(tǒng)計的結(jié)果，這些企業(yè)多是因為涉嫌行賄等不合規(guī)被列入黑名單。不僅是世界銀行，在其他一些國家，也有個別中國企業(yè)因涉嫌行賄被東道國列入黑名單。
課題組認(rèn)為，隨著越來越多的中國企業(yè)走出去，他們遭遇刑事法律風(fēng)險的概率越來越高，基于此，一方面，企業(yè)亟需補(bǔ)上刑事合規(guī)的短板;另一方面，我國刑法亟需就企業(yè)刑事合規(guī)作出專門規(guī)定，為企業(yè)加強(qiáng)刑事風(fēng)險防控提供剛性約束。
企業(yè)因涉嫌行賄被列黑名單
一家中國企業(yè)斥資幾十億元人民幣在北美收購一家大型企業(yè)計劃擱置，原因是這家中國企業(yè)被南亞一國家列入黑名單——涉嫌在南亞某國行賄一名政府官員。
這是課題組成員根據(jù)公開資料收集的一則案例。
2016年，這家中國企業(yè)的子公司獲得了南亞某國一條公路的道路拓寬項目，將一條長約226公里的公路從兩條車道拓展成為四條車道。
后來，這家中國企業(yè)的子公司被發(fā)現(xiàn)行賄了東道國政府公路運輸和橋梁部一名新上任的司長，賄賂的方式是現(xiàn)金，名目為“禮物”，金額大約相當(dāng)于50多萬元人民幣。
東道國政府這名司長沒有接受這份“禮物”。
今年1月公布的消息稱，這家中國企業(yè)的子公司因涉嫌行賄，被東道國列入黑名單，未來不準(zhǔn)參與任何建設(shè)項目。
2017年10月，這家中國企業(yè)稱將在北美收購一家建筑企業(yè)，目標(biāo)金額達(dá)幾十億元人民幣。隨后幾個月里，這項交易獲得了目標(biāo)公司股東的首肯，也獲得了當(dāng)?shù)胤ㄔ号鷾?zhǔn)、政府競爭監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。
然而，因為被列入南亞這一國家的黑名單，今年5月，這家中國企業(yè)的巨資收購案例被終止。
課題組收集的資料顯示，這家公司在東道國已經(jīng)不是第一次涉嫌行賄。早在2009年，這家公司被指控在取得一份港口建設(shè)合同中，涉嫌向東道國政府一名官員的兒子行賄。
公司公布的調(diào)查稱，他們在投標(biāo)時委托了兩名當(dāng)?shù)厝素?fù)責(zé)，但不知曉兩名當(dāng)?shù)厝伺c這名官員的兒子聯(lián)系，也不知曉二者涉嫌存在賄賂關(guān)系。
被列入黑名單的不止是這一家公司。
課題組根據(jù)公開資料統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，自2009年中國企業(yè)首次進(jìn)入世界銀行黑名單以來，中國走出去的企業(yè)，至少有40家企業(yè)和4名個人進(jìn)入過黑名單，其中，僅在2015年前9個月，就有20家企業(yè)“上榜”。
“這些企業(yè)多是因為涉嫌行賄等不合規(guī)被列入黑名單。”課題組成員龔紅衛(wèi)說。
“上榜”的企業(yè)將在一定期限內(nèi)被禁止參與世界銀行的工程項目投標(biāo)。例如，一家中資建筑企業(yè)在6年內(nèi)被禁止參與世界銀行的項目投標(biāo)，如果表現(xiàn)良好，將會在4年后解禁或減輕制裁。
在近日開講的“雍文大講堂”上，北京師范大學(xué)中國企業(yè)家犯罪預(yù)防研究中心主任張遠(yuǎn)煌說，近年來，越來越多的中國企業(yè)開始走出去，遭遇刑事風(fēng)險的案例屢見不鮮，已經(jīng)不再是個案。
張遠(yuǎn)煌告訴《法制日報》記者，這種刑事風(fēng)險的來源很廣，也很容易被觸發(fā)，而且一旦發(fā)生，后果將是顛覆性的，讓企業(yè)此前的努力化為烏有，企業(yè)或企業(yè)家甚至因此承擔(dān)刑事責(zé)任。
走出去企業(yè)缺乏刑事合規(guī)課
一家中資航油企業(yè)負(fù)責(zé)人在新加坡被判刑的經(jīng)歷頗令人注目。
中資航油企業(yè)的負(fù)責(zé)人是陳某，本科、碩士、博士均在國內(nèi)外知名大學(xué)就讀，1993年進(jìn)入一家央企工作。
1997年，陳某受企業(yè)委派，到新加坡接管在當(dāng)?shù)氐倪@家中資航油企業(yè)，先后擔(dān)任總經(jīng)理、董事總經(jīng)理、執(zhí)行董事兼總裁。
這家航油企業(yè)同樣成立于1993年，最初連續(xù)兩年虧損，之后兩年又處于休眠狀態(tài)，陳某接手時，國內(nèi)投入的資金僅為21.9萬美元。
陳某執(zhí)掌航油企業(yè)期間，很快使公司扭虧為盈，并通過市場操作手段控制了我國在航空油品領(lǐng)域的采購權(quán)、運輸權(quán)。
航油企業(yè)的資產(chǎn)在幾年內(nèi)迅速增加，由設(shè)立時的17.6萬美元增至1.5億美元，市值也超過11億美元，是原始投資的5000倍。
轉(zhuǎn)折發(fā)生于2004年，由于航油企業(yè)的外籍交易員在從事油品期權(quán)交易時導(dǎo)致公司巨額虧損，為了彌補(bǔ)虧損，航油企業(yè)涉嫌發(fā)布虛假消息和內(nèi)部交易等行為欺騙公眾投資者，陳某遭到新加坡警方拘捕。
陳某于2015年被新加坡正式提起刑事訴訟。2006年3月，陳某被新加坡初等法院判刑入獄。2009年1月，陳某服刑完畢，隨后返回中國。
北京師范大學(xué)中國企業(yè)家犯罪預(yù)防研究中心秘書長彭新林對《法制日報》記者說，中國企業(yè)走出去遭遇的刑事風(fēng)險，不僅包括企業(yè)的直接負(fù)責(zé)人和高管被刑事處罰，還包括企業(yè)受到刑事調(diào)查后被課以高額的罰款，對企業(yè)經(jīng)營造成嚴(yán)重影響。
“像中興事件就是比較典型的。”彭新林說。
2012年，美國政府就對中興通訊立案調(diào)查。4年后，美國政府對中興提出三項指控包括串謀非法出口、阻撓司法以及向聯(lián)邦調(diào)查人員作出虛假陳述，并據(jù)此課以中興約8.9億美元的刑事和民事罰金。
根據(jù)雙方于2017年3月達(dá)成的和解協(xié)議以及2018年6月達(dá)成的和解協(xié)議，美國商務(wù)部BIS對中興的罰款累積總額22.9億元美元，相當(dāng)于中興通訊2017年凈利潤的3倍多。同時還提出向中興派駐為期10年的助理合規(guī)官的要求。
彭新林認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)全球化時代，尤其是我們推進(jìn)“一帶一路”以來，大批中國企業(yè)走出去開展經(jīng)營活動，但由于各種各樣的原因，比如對當(dāng)?shù)氐男淌聢?zhí)法情況不了解、對刑事風(fēng)險集體無意識等，很容易面臨刑事風(fēng)險。
張遠(yuǎn)煌研究發(fā)現(xiàn)，由于刑事風(fēng)險的嚴(yán)重性，過去20年間，全球范圍內(nèi)已經(jīng)開展了一系列刑事政策改革運動，促進(jìn)企業(yè)加強(qiáng)刑事風(fēng)險防控。
“刑事風(fēng)險防控的實質(zhì)，是企業(yè)合規(guī)風(fēng)險的刑事化，是刑事法律介入企業(yè)合規(guī)治理而出現(xiàn)的終極法律風(fēng)險形式。”張遠(yuǎn)煌解釋說，“企業(yè)遇到的刑事風(fēng)險越來越凸顯，但企業(yè)仍普遍缺乏刑事合規(guī)這門課。”
在張遠(yuǎn)煌看來，走出去企業(yè)極有可能主動觸發(fā)刑事風(fēng)險，也可能被動觸發(fā)刑事風(fēng)險，還可能遭到侵害型刑事風(fēng)險，因此，刑事風(fēng)險難以完全避免，企業(yè)只能盡快“補(bǔ)上”刑事合規(guī)這門課，保持高度警惕，盡可能避免刑事風(fēng)險。
修改刑法引導(dǎo)企業(yè)重視刑事風(fēng)險
根據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計，走出去的中國企業(yè)規(guī)模不小。
2011年年底的數(shù)據(jù)顯示，中國企業(yè)投資設(shè)立的境外企業(yè)超過1.8萬家，分布在全球177個國家和地區(qū)，對外直接投資存量4247億美元，境外企業(yè)資產(chǎn)總額接近兩萬億美元。
因此，黨的十八大以來，規(guī)范企業(yè)境外經(jīng)營行為，防治境外商業(yè)賄賂，已經(jīng)被納入國家層面的議事日程。
早在2013年年初，商務(wù)部就要求加大境外巡視力度，加強(qiáng)培訓(xùn)教育，防治境外中資企業(yè)商業(yè)賄賂。
2016年年底的數(shù)據(jù)則顯示，中國有2.4萬家境內(nèi)投資者在境外共設(shè)立對外直接投資企業(yè)3.7萬家，分布在全球190個國家和地區(qū)，境外企業(yè)資產(chǎn)總額達(dá)到5萬億美元。
中國企業(yè)海外投資步伐加快，個別企業(yè)經(jīng)營行為不規(guī)范等現(xiàn)象隨之產(chǎn)生。
為了規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營行為，2017年5月，中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組召開第三十五次會議，審議通過了《關(guān)于規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營行為的若干意見》。
會議指出，規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營行為，要突出問題導(dǎo)向，嚴(yán)格依法執(zhí)紀(jì)，補(bǔ)足制度短板，加強(qiáng)企業(yè)海外經(jīng)營行為合規(guī)制度建設(shè)。
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營行為的若干意見》有關(guān)精神，企業(yè)被要求加強(qiáng)海外行為自律和監(jiān)管。
具體要求包括：嚴(yán)禁通過對外投資名義騙取外匯、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)、洗錢、進(jìn)行非法投資等行為;嚴(yán)禁通過賄賂等手段獲取項目或支持等。
受到監(jiān)管的企業(yè)包括民營企業(yè)。2017年12月，國家發(fā)展改革委、商務(wù)部、外交部等聯(lián)合制定了《民營企業(yè)境外投資經(jīng)營行為規(guī)范》。
根據(jù)《民營企業(yè)境外投資經(jīng)營行為規(guī)范》，民營企業(yè)境外投資經(jīng)營應(yīng)堅決抵制商業(yè)賄賂，不得向當(dāng)?shù)毓毴藛T、國際組織官員和關(guān)聯(lián)企業(yè)相關(guān)人員行賄。
張遠(yuǎn)煌介紹說，相比于我國仍停留在規(guī)范層面，在其他一些國家，則是明確將企業(yè)的刑事風(fēng)險防控納入刑事政策的范疇。
他舉例說，有的國家規(guī)定，將“企業(yè)是否有效預(yù)防違法行為”與刑事責(zé)任聯(lián)系起來，作為責(zé)任判定要素，“開企業(yè)刑事合規(guī)之先河”。有的國家規(guī)定了商業(yè)組織預(yù)防賄賂失職罪，一反傳統(tǒng)刑法中的單位犯罪，而是對單位實行有罪推定，由單位自證清白，如果公司犯此罪，則會對公司課處罰金，禁止公司承攬業(yè)務(wù)等。
張遠(yuǎn)煌建議，走出去的企業(yè)，自身要補(bǔ)足刑事合規(guī)的短板，也可以通過刑事立法引導(dǎo)企業(yè)建立刑事合規(guī)制度，加強(qiáng)刑事風(fēng)險防控，以外部監(jiān)督推動企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督，倒逼企業(yè)重視刑事犯罪的預(yù)防。
彭新林認(rèn)為，中國企業(yè)在走出去過程中，一定要培養(yǎng)企業(yè)高管和員工的刑事合規(guī)意識，同時建立一套完整的、健全的刑事合規(guī)管理制度，盡可能預(yù)防刑事風(fēng)險的發(fā)生，“企業(yè)一旦面臨刑事風(fēng)險，就可能產(chǎn)生嚴(yán)重的負(fù)面影響”。
“最后一點是，企業(yè)還應(yīng)當(dāng)建立比較完整的應(yīng)急管理和危機(jī)處理機(jī)制，在企業(yè)面臨刑事風(fēng)險時及時應(yīng)對，將刑事風(fēng)險造成的影響降到最低。”彭新林建議說。
