風(fēng)頭無兩的上海“名嘴”淪為“黑嘴”，上海知名證券主持人廖英強因操縱市場日前被證監(jiān)會處罰1.26億元。對于超過1億的罰款數(shù)額，廖英強稱，自己善于炒股，在其他方面也有發(fā)展，并不缺少繳納罰款的財產(chǎn)。
5月7日晚間，風(fēng)波之中的廖英強回應(yīng)了證監(jiān)會對其處罰一事，在其接近23分鐘的視頻中，廖英強表達(dá)了自己此前因不懂法而違反法規(guī)，但堅稱被證監(jiān)會認(rèn)定為操縱的賬戶為親朋好友的賬戶;廖英強表示，對于證監(jiān)會的處罰，他接受并將認(rèn)錯改正，會按照證監(jiān)會的要求，繳納罰款。
對于超過1億的罰款數(shù)額，他表達(dá)了自己善于炒股，在其他方面也有發(fā)展，并不缺少繳納罰款的財產(chǎn)。
5月6日，證監(jiān)會公布的行政處罰決定書顯示，廖英強利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力，在其微博、博客上公開評價、推薦股票，在推薦前使用其控制的賬戶組買入相關(guān)股票，并在薦股后的下午或次日集中賣出。證監(jiān)會決定對廖英強沒收違法所得4300萬元，并處8600萬元罰款，合計1.29億元。
圖說：證監(jiān)會網(wǎng)站截圖
上海證券節(jié)目“名嘴”
被粉絲稱為“講投資的郭德綱”
廖英強是誰?證監(jiān)會披露的信息顯示，廖英強住址位于天津，1970年出生。在2012年2月至2016年4月，廖英強在上海廣播電視臺第一財經(jīng)頻道《談股論金》節(jié)目擔(dān)任嘉賓主持人。
公開資料顯示，《談股論金》作為第一財經(jīng)證券類品牌節(jié)目，始終保持較高人氣，收視率表現(xiàn)穩(wěn)定。除了《談股論金》，廖英強還從2014年9月開始擔(dān)任第一財經(jīng)頻道周播節(jié)目《談股論金之英強開講》的嘉賓主持。
公開報道顯示，交易日的每天上午，廖英強都會坐在辦公桌的電腦前，分析當(dāng)天的走勢。而在兩小時的股評節(jié)目《談股論金》吸引了眾多的觀眾，廖英強形成了自己獨特的風(fēng)趣幽默風(fēng)格，枯燥單調(diào)的數(shù)字曲線和技術(shù)講解在他口中變得妙趣橫生、引人入勝，被粉絲戲稱為“講投資的郭德綱”。
獨特的風(fēng)格讓廖英強獲得了較高的人氣，他所主持的兩檔節(jié)目在上海地區(qū)的收視率均高于同時段所有頻道財經(jīng)類節(jié)目在上海地區(qū)的平均收視率。
成立多家公司與薦股相關(guān)
旗下公司曾被處罰
查閱工商信息發(fā)現(xiàn)，除了財經(jīng)“名嘴”這一職業(yè)身份之外，廖英強創(chuàng)業(yè)已久，名下有其擔(dān)任股東或高管的多家公司。
天眼查顯示，廖英強為上海英祺文化傳播有限公司、上海股軒文化創(chuàng)意有限公司(持股比例為15%)和上海仟和億教育培訓(xùn)有限公司(持股比例為85%)股東，三家公司的控制權(quán)牢牢掌握在廖英杰、廖英強、廖英樵三人手中，三家公司的注冊地址均在南京西路上。
三家公司的注冊時間均在2014年至2016年之間，這段時期正是廖英強職業(yè)薦股生涯的“鼎盛”期。
廖英強作為股東的上述三家公司緊緊圍繞著愛股軒的薦股工作開展業(yè)務(wù)，據(jù)工商信息顯示，上海英祺文化傳播有限公司的主營業(yè)務(wù)為文化藝術(shù)交流策劃商務(wù)信息咨詢，展覽展示服務(wù)、投資管理等，2017年9月11日，公司注冊登記了股軒仙俠傳軟件。
仟和億教育培訓(xùn)有限公司的主要產(chǎn)品為愛股軒APP，并與股軒文化、天津股軒資產(chǎn)管理有限公司(廖英樵和廖英杰各持股45%)和廖英杰一同投資了北京亞投財金信息技術(shù)研究院。
廖英強擔(dān)任高管的另一家公司為愛操盤(上海)網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)有限公司，查閱官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，這家公司主要銷售選股課程，由愛操盤學(xué)習(xí)終端軟件，仟和億提供師資及研究團隊，制作了一系列的炒股技術(shù)課程。
廖英強作為主講的解盤類節(jié)目在愛股軒上播出，愛股軒成為了整個公司體系中主要的宣傳平臺，通過招收會員、出售炒股課程等實現(xiàn)盈利。2016年10月11日，股軒文化因違反互聯(lián)網(wǎng)視聽節(jié)目服務(wù)管理規(guī)定被上海市文化市場行政執(zhí)法總隊給予處罰。
利用新浪微博、視頻網(wǎng)站做推廣
吸引1.3億點擊量
廖英強作為大股東的上海股軒文化創(chuàng)意有限公司(以下簡稱股軒文化)通過“愛股軒”網(wǎng)站的APP，以解盤視頻“金錢風(fēng)暴”“股動錢潮”等節(jié)目以及新浪微博、博客、土豆網(wǎng)等互聯(lián)網(wǎng)平臺進(jìn)行推廣和宣傳。
2015年，股軒文化在上海舉辦多場培訓(xùn)講座，講座視頻放在“愛股軒”網(wǎng)站上，以提高股軒文化知名度。隨著股軒文化的推廣活動，廖英強也積累了一定粉絲。
據(jù)統(tǒng)計，廖英強在各類的社交媒體、音視頻平臺上的培訓(xùn)講座吸引了大量的粉絲，節(jié)目上線后的8個月的時間里，他的收聽量達(dá)到了3200萬次。從2011年開博至今，已經(jīng)擁有1.3億的點擊量。
廖英強通過在電視臺主持高收視率的證券類品牌節(jié)目積累名氣和受眾，再輔以互聯(lián)網(wǎng)各類平臺宣傳和推廣，開辦培訓(xùn)講座等形式，具有了相當(dāng)?shù)闹群陀绊懥Α?/p>
圖說：廖英強在某網(wǎng)站的宣傳頁面
操縱39只只股票獲利4300萬元
所謂“搶帽子”是指證券公司、證券咨詢機構(gòu)、專業(yè)中介機構(gòu)及其工作人員買賣或者持有相關(guān)證券，并對該證券或其發(fā)行人、上市公司公開作出評價、預(yù)測或者投資建議，以便通過期待的市場波動取得經(jīng)濟利益的行為。
廖英強通過在電視媒體上獲得的影響力，采取先公開薦股，逢高再賣出的交易方法牟利。
證監(jiān)會披露，2015年3月至2015年11月，廖英強利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力，發(fā)布了含有薦股內(nèi)容的博客60篇，平均點擊次數(shù)為110399次，在其微博、博客“午間解盤”欄目視頻中公開評價、推薦“佳士科技(7.160,0.06,0.85%)”等39只股票共46次。
從披露信息來看，廖英強每次動用的資金在1千萬到3千萬之間，其中買入金額最大的個股為“清新環(huán)境(15.070,0.37,2.52%)”。
廖英強在2015年5月14日中午休市期間，在其欄目視頻中推薦了“清新環(huán)境”，其控制的賬戶于薦股前買入“清新環(huán)境”，薦股后賣出906100股，賣出金額3901萬元元，盈利191萬元。
獲利最多的股票為“海大集團(24.740,-0.06,-0.24%)”，2015年6月12日，同樣是中午休市期間，廖英強在其欄目中推薦“海大集團”，其控制的賬戶于薦股前買入“海大集團”達(dá)4659.5萬元，薦股后賣出161.5萬股，盈利230.2萬元。
平均每只個股獲利3%-5%
僅失誤3次
由于廖英強在觀眾中的影響力，使得他推薦的股票，往往能在當(dāng)天有5%左右的漲幅，由于我國股市采用“T+1”制度，當(dāng)天買入的股民無法在當(dāng)天賣出，提前介入的廖英強則有賣出的權(quán)利。根據(jù)證監(jiān)會披露的材料，記者估算廖英強在其操縱的個股上平均獲利3%-5%。
從廖英強的獲利額度來看，每次動用1-3千萬的資金買入后，廖英強都能獲得3%，甚至10%的收益。并且上述操作的成功率極高，在操縱39支個股期間，廖英強失手次數(shù)僅為3次。包括了2015年7月27日買入的“桐昆股份(25.240,0.15,0.60%)”、2015年10月27日買入的“興業(yè)銀行(16.290,0.20,1.24%)”、2015年11月26日買入的“太陽電纜(7.440,0.11,1.50%)”，虧損金額分別為87.9萬元、5.3萬元和3574.63元，合計虧損93.45萬元。
證監(jiān)會認(rèn)定“股市黑嘴”操縱市場
證監(jiān)會認(rèn)為，上述事實有相關(guān)合同、相關(guān)單位提供的資料和情況說明、相關(guān)人員詢問筆錄、相關(guān)銀行賬戶資料、證券賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。證監(jiān)會認(rèn)為廖英強的行為違反了《證券法》第七十七條第一款“禁止任何人以下列手段操縱證券市場”中第(四)項“以其他手段操縱證券市場”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述情形。
2017年2月10日，中國證監(jiān)會主席劉士余在全國證券期貨工作監(jiān)管會議上點名批評“黑嘴”稱，有些券商的分析師“語不驚人死不休”，預(yù)測指數(shù)能到個位，“全球沒有券商經(jīng)濟學(xué)家這么預(yù)測的，黑嘴又多年沒打了”。
證監(jiān)會通報2018年稽查執(zhí)法重點領(lǐng)域和工作部署時表示，要重點嚴(yán)查嚴(yán)重擾亂信息傳播秩序，惡意制造市場恐慌情緒的案件，包括通過互聯(lián)網(wǎng)、自媒體肆意發(fā)表針對個股、板塊、市場走勢和監(jiān)管政策的不實不當(dāng)言論的行為;充當(dāng)股市“黑嘴”，引誘不明真相的投資者參與交易，從中牟利的案件。
“股市黑嘴”操縱股價還有誰？
2011年8月3日，北京市第二中級人民法院以操縱證券市場罪，對人稱“股神”的北京首放投資顧問有限公司法定代表人汪建中判處有期徒刑7年，并處罰金逾1.25億元。這也成為A股市場“搶帽子”第一判。
證監(jiān)會于2008年5月對汪建中、北京首放涉嫌操縱市場行為立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，北京首放的法定代表人、執(zhí)行董事、經(jīng)理汪建中利用北京首放及其個人在投資咨詢業(yè)的影響，借向社會公眾推薦股票之際，通過“先行買入證券、后向公眾推薦、再賣出證券”的手法操縱市場，并非法獲利。
2007年1月至2008年5月期間，他通過上述手法交易操作了55次，買賣38只股票或權(quán)證，累計獲利超過1.25億元。
