4月20日消息，原乾景園林監(jiān)事劉志學(xué)在離職后半年內(nèi)轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股票，違反了《中華人民共和國公司法》第一百四十一條第二款和《證券法》第三十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零四條“違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券”所述的違法行為。對此，北京證監(jiān)局責(zé)令劉志學(xué)改正，給予警告，并處以40萬元罰款。

以下為內(nèi)容原文：

當(dāng)事人：劉志學(xué)，男，1964年11月出生，住址：北京市海淀區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對當(dāng)事人違法減持北京乾景園林股份有限公司(以下簡稱乾景園林)股票的行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人提出陳述、申辯意見，并申請聽證。應(yīng)當(dāng)事人的申請，我局依法舉行了聽證會，聽取了當(dāng)事人陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，劉志學(xué)存在以下違法事實：

劉志學(xué)自2011年7月4日起任乾景園林監(jiān)事。2017年2月16日，劉志學(xué)向乾景園林提出辭去監(jiān)事職務(wù)的書面申請。2017年3月29日，乾景園林2017年第二次臨時股東大會審議通過《關(guān)于補選股東代表監(jiān)事的議案》，劉志學(xué)離職。截至2017年3月29日，劉志學(xué)持有“乾景園林”1，433，488股。

2017年6月14日，劉志學(xué)通過二級市場賣出其持有的“乾景園林”100，000股，交易均價14.76元/股，交易金額為1，476，000元。

上述事實，有公司公告、證券賬戶資料及交易流水、涉案人員詢問筆錄、情況說明等證據(jù)證明。

劉志學(xué)在離職后半年內(nèi)轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股票的行為，違反了《中華人民共和國公司法》第一百四十一條第二款和《證券法》第三十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零四條“違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券”所述的違法行為。

當(dāng)事人在陳述申辯材料和聽證會中提出如下申辯意見：一是對監(jiān)事離職以后的減持規(guī)定存在著錯誤認(rèn)識;二是基于2014年5月10日承諾及乾景園林測算的收益情況，劉志學(xué)于2017年10月13日向乾景園林退回了1，185，080.10元;三是本次減持股份比例很少，占其持有股份總數(shù)的6.98%，占公司股份總數(shù)的0.02%，未對當(dāng)日股票交易產(chǎn)生大的影響，請求減輕或免于經(jīng)濟處罰;四是建議有關(guān)機構(gòu)通過技術(shù)手段鎖定不能減持股票持有人的賬戶。

經(jīng)復(fù)核，上述部分意見所涉情形在審理時已予考慮。當(dāng)事人相關(guān)申辯意見不構(gòu)成依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰的理由，不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人上述違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零四條的規(guī)定，我局決定：

責(zé)令劉志學(xué)改正，給予警告，并處以40萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(財政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局和北京證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。