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7月20日，寧波證監(jiān)局網(wǎng)站公布一則行政處罰決定書(shū)，當(dāng)事人為時(shí)任長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司（下稱：長(zhǎng)江證券投行）投資銀行業(yè)務(wù)崗人員金曉榮。

2020年5月，金曉榮應(yīng)朋友李某原詢問(wèn)，分析認(rèn)為榮豐控股集團(tuán)股份有限公司(下稱：榮豐控股)存在重組的可能性，建議李某原買(mǎi)入“榮豐控股”，同時(shí)兩人商議，由李某原幫金曉榮也買(mǎi)入“榮豐控股”。

2020年5月17日、19日，金曉榮向“李某原”工商銀行賬戶分別轉(zhuǎn)賬50萬(wàn)元、80萬(wàn)元。同年5月18日、19日，李某原幫助金曉榮分別買(mǎi)入“榮豐控股”4萬(wàn)股、6.5萬(wàn)股，共計(jì)10.5萬(wàn)股，成交金額128.2萬(wàn)元，同年6月12日全部賣(mài)出，成交金額233.42萬(wàn)元。扣除交易稅費(fèi)，金曉榮獲利104.92萬(wàn)元。

2020年6月17日，李某原將金曉榮交易“榮豐控股”的本金及獲利共計(jì)235萬(wàn)元轉(zhuǎn)入金曉榮配偶王某招商銀行賬戶。同月17日-19日，王某將收到的款項(xiàng)轉(zhuǎn)給金曉榮。

寧波證監(jiān)局認(rèn)為，金曉榮違反了《證券法》規(guī)定，構(gòu)成禁止參與股票交易的人員借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的行為。最終，決定沒(méi)收金曉榮違法所得104.92萬(wàn)元，并處以100萬(wàn)元罰款。

值得一提的是，金曉榮是一位資深投行人士。

中證協(xié)從業(yè)人員信息顯示，金曉榮2005年便登記執(zhí)業(yè)于國(guó)信證券，2008年3月加入中銀國(guó)際證券，并于2012年10月獲得保薦代表人資格。2017年1月，在華融證券短暫執(zhí)業(yè)。2017年8月起，登記執(zhí)業(yè)于長(zhǎng)江證券投行，2020年12月離職注銷。

2019年深交所的公開(kāi)報(bào)道顯示，金曉榮主要負(fù)責(zé)及參與完成神馬電力IPO、江蘇銀行IPO、菲利華IPO、歐菲光IPO、沙鋼股份借殼、洛陽(yáng)鉬業(yè)H股回A股、黑牡丹重大重組、中工國(guó)際重大重組收購(gòu)方財(cái)務(wù)顧問(wèn)、國(guó)機(jī)汽車借殼鼎盛天工收購(gòu)方財(cái)務(wù)顧問(wèn)等項(xiàng)目以及10多家債券融資項(xiàng)目。（文 |《財(cái)經(jīng)天下》周刊 鄭浩鈞）