4月8日消息，近日福建證監(jiān)局官網(wǎng)披露了對交通銀行股份有限公司福建省分行(下稱“交行福建省分行”)采取責(zé)令監(jiān)管措施。原因為在基金銷售過程中涉及多項違規(guī)。
福建證監(jiān)局指出，交行福建省分行存在部分分支機構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負責(zé)人未取得基金從業(yè)資格證，并參與基金銷售。此外，基金銷售人員未告知個別投資者適當(dāng)性匹配意見，對不確定事項提供確定性的判斷以及未每半年開展一次適當(dāng)性自查并形成自查報告等問題。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，福建證監(jiān)局決定要求交行福建省分行應(yīng)對上述問題進行整改，并于2022年5月6日前向該局提交書面整改報告。
各銀行在基金代銷渠道發(fā)力的同時，代銷渠道合規(guī)性監(jiān)管也在趨嚴(yán)。自2021年12月底以來，已有多家銀行相繼接到監(jiān)管罰單。（文｜《財經(jīng)天下》天宇）
